企业内控心得体会

时间：2024-08-31 12:46:55 心得体会我要投稿

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企业内控心得体会

　　从某件事情上得到收获以后，可以寻思将其写进心得体会中，如此可以一直更新迭代自己的想法。怎样写好心得体会呢？以下是小编精心整理的企业内控心得体会，仅供参考，欢迎大家阅读。

企业内控心得体会

企业内控心得体会1

　　近期我参加了医院组织的有关内部控与内审的两次培训，通过老师对有关知识的讲解，结合案例的分析，使我对医院内审与内部控制有了更全面的认识，业务能力得到了进一步的提升。

　　医院内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、医院文化、资金活动、采购业务、资产管理、医院运营等各部分组成，每一部分都是不可或缺的，都是医院内部控制正常运行的必要条件。通过这几次培训学到了很多知识，受益匪浅。现有几点体会与大家分享：

　　1、医院内部控制是一种保障机制，单位为了实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控，同时控制偏离组织的风险。通过学习深刻理解了内控就是管理而且是精细化管理，是制衡机制也是自律机制。内部控制的核心是相互制衡，分事行权、分岗设权、分级授权，不相容职务分离，授权批准控制。内控是一种自我完善机制，强调的是“内”而不是“外”。

　　2、通过学习深刻明白了内审与内控的关系，内审与内控相辅相成。内部控制和内审都来源自单位的内部，是紧密联系、互动的本质关系，相互交融发展。内部控制是内审的审计对象，同时内部控制巩固了内部审计的.作用。内控不是目的，是借助内控提升管理。内控并非万能，不当用权会使内控失败，成本效益会影响内控成果，内部审计是对内部控制、风险管理与治理进行评价，确保组织正常运营，保证不偏离医院总的战略目标。

　　3、深刻理解了内审、内控、风控在医院各个管理阶层作用，风控主要围绕医院战略经营目标，“自上而下”地辨识、评估、分析风险，并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施。内控主要从流程合规、反舞弊角度出发，“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷，并进行整改。内部审计是对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。内审、内控和风控对单位的运营就是一种制衡，对人的制衡，对事的制衡，对利益的制衡，制衡之外是对组织健康发展的一种促进。

　　4、学无止境，内审、内控制对于一个单位至关重要，接下来我应该努力加强提升的方面很多，提高实际运用、分析这方面的能力，通过平时对案例的分析讨论思考总结经验，另外要通过实际调查、参与内部控制成果的审理，加强学习内审知识，巩固工作中积累的心得并切实运用与工作，为医院的蓬勃发展助力！

企业内控心得体会2

　　我们的日常工作生活中经常会提到“执行力”这个词，从企业的角度看，执行力就是企业的生命，是企业竞争力的核心，任何一个企业的战略目标的最终实现必将体现在其战略步骤的执行力上。对于我们员工来讲，执行力更是一个考量我们个人能力大小的重要指标。那么究竟什么是执行力呢？我们又如何提高自身的执行力呢？

　　简单的说，执行力就是将思想变成行动的能力。当我们接受某一项工作任务时，首先会对任务的内容有所了解，然后制定相应的计划逐步实施，最终完成任务。这就是执行力最直接的体现。可见，提高执行力的基础就是明确工作任务的性质，内容。如果没有真正把握工作任务的内容就匆忙开展工作，很容易出现南辕北辙的结果。同时，在执行任务的过程中根据上级的要求及任务的特点拟定有针对性和可操作性的执行计划，随时关注可能发生的变化，及时学习调整，以便按时完成任务，达到预期效果。

　　其次，提高执行任务的速度。观念决定行为，行为形成习惯，而习惯左右着我们的成败。在工作中常有的状况就是：面对某项工作，反正也不着急要，我先拖着再说，等到了非做不可甚至是领导追要的地步才去做。一旦习惯成了自然就变成了一种拖拉办事的工作风格，这其实是一种执行力差的表现。执行力的提升需要我们改变心态，快速执行，形成习惯。搞清楚自己的优、劣势，把等待被动的心态转变为主动的.心态，面对任何工作把执行变为自发自觉的行动。执行力包含完成任务的意愿、完成任务的能力、完成任务的程度。“细节决定成败”已经成为一句流行语，在特定情况下，我个人认为也可以把它看作是执行力中完成任务的程度的体现。以我公司矿山项目中布孔、穿孔、验孔工作环节为例，每次爆破需穿孔的数量不等，从几个、几十个到几百个不等，当数量较大时就是一项既简单又繁琐的工作，在我们平时的工作中是否严格按照爆破设计进行布孔、穿孔、验孔工作？对于不合格孔是否进行改正？是否因为一时偷懒而疏于完成，这个看似简单的工作却直接影响到后续挖运工作的质量，所以我认为，精细化管理的关键是与执行力密切相关的。这也是完成任务的意愿的体现。

　　再次，强执行力要求我们必须加强团队协作。现代企业讲的都是团队协作，而不是个人英雄主义。要提高团队执行力，必须先提高团队凝聚力，每一个员工都要有团队意识和集体荣誉感。作为企业首先要培养忠诚度，要想员工对公司忠诚，公司必须对员工诚信，要履行对员工的每一个承诺，关心员工，增加员工对公司的信任感。充分发挥公司的激励机制，对表现优秀的员工给予奖励，并根据实际情况提供一定平台让他发挥，使其他热爱这份工作，全心全意为公司工作。公司在组织培训时要给员工经常灌输“坚决服从”意识，当然这个服从不是强迫的、抵制的，因为服从决策的内容是在决策前，就与员工沟通交流过，并且认可，觉得这些是自己应该做好的。但一旦作出决策，就应坚决执行，对于不服从者，要给予严厉惩罚，否则执行力空谈。团队的凝聚力肯定与组成这个团队的成员有关，还有一个最重要的因素是这个团队的核心组织，也就是团队负责人，他的组织能力及人格魅力都能影响他带领的团队，因此作为一个团队的负责人必须要有卓越远见，才能体现出团队的气质和灵魂，更好地促进团队的凝聚力。乌兰项目部位于内蒙古中部，冬季严寒气候严重影响穿孔设备的工作效率，因此在20xx年末到20xx年初，在公司及项目部领导的带领及指导下，乌兰项目部组织管理人员及设备操作人员进行研究讨论，对空压机进行部分改进。主要措施为对整机及通风管道进行保温和电磁阀及排水阀等采用电加热措施，并取得了一定的成绩。分析此项工作的全过程，领导针对问题提出一个明确的目标—提高冬季穿孔工作效率；设备操作人员提出设备的具体问题；管理人员则真对问题进行可行性研究、提出相应解决措施并提交领导决定方案。团队中每个人都发挥自己的作用，这样就体现出了一个团队的完整性，在一项工作面前才能顺利完成，这就是一个团队凝聚力及强执行力的体现。

　　最后，注意自己的言行。执行力其实是一种企业文化，把执行力培养成企业文化的组成部分。企业文化是一个从强制到自由自主的过程，执行力也是如此，当执行的文化渗透到每位员工的骨子里的时候，也就不会再出现执行力差的问题了。要把执行力培养成一种文化，开始必须要以制度的形式把员工的行为和工作程序给规范起来。这种规范的设计必须清晰明确，责任分明，在领导吩咐下属做事情的时候把相关事宜交待清楚，在员工接到工作任务的时候要理解到位，然后再做工作。然后要保证这种工作规范的严格实施，不遵照者给予惩罚，目的是让所有人员明白这才是正确做事情的标准并让大家养成习惯。

　　通过以上的分析使我明白，执行力的提升是一个基本的、长期的过程。在今后的工作中，我要以开放的思维、精湛的业务、严谨的作风，切实履行工作职责，努力提高工作执行力，不断修练完善自己。

企业内控心得体会3

　　近期大家金融机构出现了一些难题，尽管难题出现在了一些人的身上，但是必须造成大家的高度关注。这类问题发生，主要反映了大家银行职员内控制度不严实，合规意识不合规，我家里有思想上的难题，也是有工作上的问题，但压根是平时对于学习不够重视，遵守制度不严格。我银行是一名财务会计，可以从遇到的问题中汲取教训，必须做到提升内部控制，推进合规管理，规避风险，必须搞好两个方面工作中：一就是我们金融机构每一位职工要保持警惕，塑造金融业危机意识，充分体现“金融业务必安全性，安全性为了能金融业”，忠诚执行自己工作岗位职责，从自己的身旁开始做起，从日常操控的小事做起，防患于未然，牢记“溃于蚁穴，千里之堤”的古话，完成“内部控制防风险，合规管理守护平安”目标。二就是我们金融机构要牢固树立当代金融机构经营管理理念，创建当代金融机构经营方式，标准当代银行管理方法，把提升内部控制，推进合规工作作为当前一项重要任务，推上审议日程，采取有力措施，避免一切金融的风险，保证银行资产安全性，完成身心健康稳定发展。

　　为汲取教训，避免这类问题的再次出现，大家金融机构每一个职工必须坚持下列五点，保证提升内部控制，推进合规管理，规避风险，推动大家金融机构身心健康稳定发展。

　　一是提升金融业危机意识。

　　每一个职工要努力学习，把握金融的风险所发生的缘故与规律性，把当心风险性、认清风险性、管理风险、规避风险的观念深层次自己的.心里，在所有的职位，一切工作上，思想观念崩紧安全性一根弦，时刻不忘金融的风险。

　　二要加强自身建设。

　　每一个职工要努力学习，提升思想道德教育，要洁身自爱，正确看待名与利与金钱，严以律己，防患于未然，压实精神寄托，筑牢思想防线，保证工作方面标准化、在生活上严格要求、作风上高境界，避免一切社会上各种不良行为与腐烂风格。

　　三要严格遵守各类工作规范。

　　工作中政策是防范金融风险的天然屏障，工作规范好比是佳园的篱笆墙，篱笆墙扎牢了，流浪狗进不去。每一个职工执行制度要实实在在，丝毫没有留情，保证规章制度上边无商议，规章制度上边绝情面，把合规、合规管理、合规操作落入工作中细处。

　　四要具备合乎银行业务具体的内部控制文化艺术。

　　每一个职工要认可大家商业银行的内部控制文化艺术，把内部控制意识和内部控制文化融合到自己的思维最深处，变成自己的主动个人行为，推进对合规操作的认知，学习与了解规章制度，提高执行制度能力与主动性，产生凡事都合乎遵纪守法合规的工作要求，在心间搭起一道坚不可摧的社会道德万·里长城。

　　五要了解本身岗位工作的职责要求。

　　每一个职工要清楚并掌握内部控制关键点，根据自己的岗位具体，处处留心，事事关心，可以及早发现并清除存有的金融的风险，根据合规管理遵纪守法，确保银行资产安全，达到最高收益。

企业内控心得体会4

　　公司的发展离不开公司员工的努力，更离不开公司领导层战略决策的制定，但更重要的是战略决策得到全体员工的贯彻与执行。没有沟通力、执行力的团队，再好的点子也塑造不了成功。

　　“沟通”在管理学中的定义是指可理解的信息、思想和情感在两人或两人以上的人群中的传递或交换的过程。无论是计划的制定、工作的组织、部门间的协调、与外界的`交流，都离不开沟通。开会、淡判、谈话、做报告、对外拜访、约见是最常见的沟通方式。有资料表明，企业管理者70％的时间用在沟通上。企业规模越大，层级越多，沟通在管理中的作用就越重要。沟通是企业管理的实质和核心。

　　“执行力”这一概念源于美国人保罗·托马斯和大卫·伯恩于20xx年合著的《执行力》一书，其核心是把思路、战略、决策、规划与部署付诸实施的能力，于个人来说就是按质按量完成自己的工作任务。执行力即实施能力，其定义赋予了执行力两个内容，一是思想方面，即所谓德，表现为精神风貌；二是能力方面，即所谓才，表现为创造力。这两个内容，决定了执行力的差别性，而表现在思想和能力上的差别，反映了企业人力资源的质量和效能，并由此决定了企业的发展速度和发展前景。执行力是实现公司战略目标的最终能力，也是企业的核心竞争力。

　　随着现代企业内外部环境的变化日益复杂，内部组织结构和人员结构也变得越来越复杂。企业内部人员最有效的协作能产生强大的执行力，从而为企业产出最大的绩效。沟通则是这一系列转化的催化剂，有了这个催化剂，使这一系列的转化变得更加迅速，更加彻底。企业的执行力是通过沟通这种手段打造出来的一种能力。如果我们把组织比喻成一个完整的有机体，那么沟通就是保持其良性循环的生命血液，而执行力是靠生命血液维持的器官机能，只有充足的血液才能使有机体具有更强的生理机能。

　　具体到我们的企业管理中，从最近两次公司组织的青年人才培训课程中亦可见一斑：从公司发展战略规划，企业内部控制，到生产、施工、安全管理，企业文化，再具体到三体系实操、成本核算等流程，就是我们企业自上而下逐步沟通的过程，如何将沟通的结果落实到实践中，则是执行力的具体体现。

　　近些年来，公司逐步加强制度建设、体系管理、人才培训，使得各项管理制度、现场标准化建设、三体系程序控制等在各项目得到有效的执行，而每年的内审、外审既是对项目执行力的检查，也是沟通交流的有效手段，通过各项目之间的对比，更能直观认识到本项目的不足，取长补短、共同进步。

　　被誉为“现代管理学之父”的彼得·德鲁克说，管理是一种实践，其本质不在于知，而在于行。有效的管理沟通是任何管理艺术的精髓，而执行力是实现企业发展目标的根本保证。沟通与执行相辅相成，企业发展要靠全体员工的努力来实现，无论从企业的领导班子到职能部门，还是从管理层面到员工队伍，其沟通与执行能力都直接关系到企业的整体利益，并对其产生一定的以至于重大的影响。

　　一个善于沟通，强于执行的企业，无论是领导者、管理者、还是普通员工，都会站在全局利益的高度，对每项工作都表现出一种无私奉献的敬业精神、严肃认真的工作态度、坚定不移的服从意识和脚踏实地的务实作风，自觉自发、全力以赴地为实现既定目标进行不懈的努力和奋斗。

企业内控心得体会5

　　最近我参加了医院门诊机构的相关内部结构控与内部审计的多次专业培训，根据老师对相关专业知识的介绍，融合案例的剖析，使你对医院门诊内部审计与内控制度拥有更专业的了解，业务水平获得了进一步的提高。

　　医院内部操纵是一整套完备的管理体系，它是由组织结构、发展战略规划、人力资源管理、企业社会责任、医院文化、资产主题活动、采购业务、投资管理、医院运营等各组成，每一部分都是不可缺少的，全是医院内部操纵正常运转的前提条件。利用这几回学习培训学到很多专业知识，获益匪浅。目前几个方面感受与大家分享：

　　1、医院内部操纵是一种保障体系，企业要实现保障措施，根据制定制度、实施措施和程序执行，对生产活动风险开展预防和监管，与此同时操纵偏移机构风险。在学习中深刻领会了内部控制便是管理方法而且还是精益化管理，是制衡机制都是自律机制。内控制度的关键在于相互制衡，分事行权、分岗设权、分级管理，不相容职务分离出来，受权准许操纵。内部控制是一种完善自我体制，重视的是“内”而非“外”。

　　2、在学习中深入懂了内部审计与内部控制之间的关系，内部审计与内部控制紧密联系。内控制度和内部审计都来源于自企业内部的，是密切联系、交流的实质关联，相互融合发展趋势。内控制度是内部审计的审计对象，与此同时内控制度夯实了内部控制审计的.功效。内部控制并不是目地，是依靠内部控制提升管理。内部控制并不是全能，不合理行使权力会让内部控制不成功，成本效益分析会影响到内部控制成效，内部控制审计应该是内控制度、风险管控与整治作出评价，保证机构正常运作，保证不偏移医院门诊总体发展战略。

　　3、深刻领会了内部审计、内部控制、风险控制去医院每个领导阶层功效，风险控制重点围绕医院门诊发展战略经营计划，“由上而下”地识别、评定、剖析风险性，并给出风险预警预防和突发事件应对的思路和对策。内部控制首先从步骤合规管理、反舞弊角度考虑，“由下而上”地确诊采购招标、市场销售、资产等具体经营流程里的内部控制缺陷，并进行整改。内部控制审计应该是组织中各种业务流程与控制开展单独点评，以决定是否遵照公认战略方针和流程，是不是符合要求标准和，是否有效和社会经济用了网络资源，是不是在实现企业目标。内部审计、内部控制和风险控制对单位的经营就是一种牵制，对一个人的牵制，对事的牵制，对的利益牵制，牵制以外应该是机构持续发展的一种推动。

企业内控心得体会6

　　20xx年5月4日，你作为XX集团市场开拓核心的一名新入职员工，参与了开发中心组织内控培训，对于我这样一个刚从学校出去的应届毕业生而言，我认识到企业内控对企业经营发展趋势的重要性，学了有关企业内控的基本知识，获益匪浅。

　　内控制度，致力于完成保障措施的一个过程。对公司的经营发展趋势而言，有益于提升企业运营管理水准，防控风险；对外开放则达到外部监管机构规定。针对网络营销的内部市场操纵，其步骤包括市场调查、申请审核、投标过程管理方法、投标书点评、奖赏管理方法和国际市场监督。

　　内控制度就是为了达到目标所经历的一个过程，学习的过程也随着市场转变、公司战略发展规划的改变而改变，并没有一个结论。内控制度不单单是规章制度操纵，其服务体系要以风险性为指导，以步骤为对象，以操纵为手段，以制度为平台上的“四位一体”，逐步推进操纵系统化，规章制度系统化，步骤职位化。虽说内控制度不仅仅只是仅仅规章制度操纵，可是规章制度则是内控制度中很重要的一部分。企业运营的所有阶段和做运营管理活动参加者是人类，因而内控制度不能靠礼治，反而是靠的是规章制度，靠办法。一套逐步完善的.公司管理制度针对公司的发展尤为重要，体制的管束才能保证公司、单位井然有序正常运作。

　　因而，对于我个人来说，增强责任意识是核心，更要不断学习新知识，不断充实自己。因公司规模就会越大，企业经营模式也会出现非常大变化，对我而言是一个新的目标，因此我还要有积极主动工作责任心，正确对待每一项工作中都需要有主动意识，无论在工作上碰到什么样的问题，都需要想办法解决困难，达到目标。完成并不等于结论，领导干部把每日任务交给我，并不是需看我怎么做，而是应该完成结论。不找原因，不找借口，认真完成每日任务，收获成果。

企业内控心得体会7

　　根据这一段时间对十条禁令和五项基本上内部控制制度进行的学习培训，你对合规管理和内部控制有了更加深刻的理解。做为邮政快递的职工，我深刻体会到合规管理极其重要。今天就此次学习培训谈谈自己的感受：

　　一、对合规管理的认知了解

　　合规管理是预防银行业风险管控的需求。合规管理是操作规范个人行为，抵制违规违纪问题与预防案子产生，全方位规避风险，提高运营管理能力的需求，可以为金融机构创造财富，并且有效的合规管理能把合规风险清除于无形。合规管理是健全银行业监督体系的需求。金融机构赖以生存的质量效益来源于依法合规经营，来源于造成质量与效益的每一个环节，来源于每一个职位的每一位职工。商业银行的发展趋势一定要以合理合法、合规管理为原则，才可以从根源上预防风险。

　　合规管理银行是完成发展规划的主要确保。合规管理是为业务流程服务保障的，就是为了更好地推动市场拓展提供服务的。在发展、开拓业务和同行业竞争中，仅有牢牢地遵照合规管理的发展理念，提高管理的品质，才能保证信贷业务的长盛不衰。

　　二、对今后在工作上提升合规意识的需求

　　提升合规操作观念并不是一句挂在嘴边的空谈。有时候，总感觉有些规章制度在拘束着业务的办理，在牵制着市场拓展。细细想来，其实不是，各类规章制度的建设，并不是故弄玄虚出去物质，反而是在经历了许多工作实践经验和教训总结出的，仅有依照各类规章制度办事，来们才会保护好自己和广大群众的权利的水平。品德教育要及时便是让每一个业务操作阶段中真真正正构建“依法合规，开拓进取”的良好氛围，促进大家在实施经营管理工作时能主动遵照法律法规、规则和规范。每一位职工首先加强按规章制度办事的意识，再也不是凭“工作经验” 实际操作。次之，要牢固树立规章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固树立内控制度从我做起，人人有责的观念，再也不是与己无关，听之任之。

　　合规操作及时。合规管理不是一日之效，违反规定却有可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持不懈依照安全操作规程解决每一

　　笔业务流程，把习惯性合规操作工作中置入各类业务内容当中，让合规的习惯动作变成偏好的合规操作。在工作上擅于立即明确提出对出现异常业务核算疑问，对自身经手人的核查和认证业务流程警觉性承担并追问到底。坚持不懈规范流程，步骤制可以解决合规管理、预防资金风险最有效途径，实践活动证明，人制替代步骤制通常藏着比较大的道德风险隐患，步骤制的管理确保更能为稳健经营给予强有力监察牵制。

　　三、提升内控合规基本建设。

　　注重理论学习和规章制度学习的`意义。每月最少分配2天的时间进行单位全体人员集。学习业务知识、法律法规和规章制度，构建和谐学习气氛。强化对职工的思想教育工作，激发员工正确的价值观、价值观念道德观念。方案营业网点内每个季度举办一次案件分析报告学习培训，加强全辖风险性及自身风险的认知。除此之外对一些违反规定通报以此为戒。

　　根据努力学习《内控达标学习手册》，提升了自己遵规守纪的主动性，增强了遵规守纪的激·情，提升了工作上的责任意识。大家广大群众在日常工作中要抓整改、强内部控制、零违规”，自发地以“自身重量、反省、严于律已、自勉”标准的严于律己，并做到遵规守纪，严于律己，恪尽职守，遵守职业道德，争当遵章守纪的建设银行人，为推进邮政金融不断稳健经营、高速发展的最终目标作出贡献！

企业内控心得体会8

　　20xx年5月4日，我作为xx集团市场开发中心的一名新员工，参加了开发中心组织的内控培训，对于我这样一个刚从学校出来的应届毕业生来说，我认识到企业内部控制对企业运营发展的重要意义，学习了关于企业内部控制的相关知识，受益匪浅。

　　内部控制，旨在实现控制目标的过程。对于企业的运营发展来说，有利于提高企业经营管理水平，防控风险；对外则满足外部监管机构的要求。对于市场营销的内部市场控制，其流程包含市场调研、申报审批、投标过程管理、标书评价、奖励管理和国际市场管理。

　　内部控制是为了实现目标所历经的'过程，这个过程是随着市场的变化、企业战略发展规划的变化而变化，并没有一个定论。内部控制不仅仅是制度控制，其体系建设是以风险为向导，以流程为对象，以控制为手段，以制度为平台的“四位一体”，逐步实现控制制度化，制度流程化，流程岗位化。

　　虽然说内部控制不单单只是制度控制，但是制度却是内部控制中很重要的一部分。企业经营的所有环节和从事经营管理活动的参与者是人，因此内部控制不能靠人治，而是要靠制度，靠办法。一套不断完善的企业制度对于企业的发展至关重要，制度的约束才能保证企业、部门有条不紊正常运营。

　　因此，对于我个人来说，增强责任意识是重点，更要不断学习新的知识，不断充实自己。因企业规模会越来越大，企业经营模式也会发生很大转变，对于我来说是一个新的挑战，所以我更要有积极地工作态度，对待每一项工作都要有主动意识，不管在工作中遇到什么样的问题，都要想办法解决问题，完成任务。完成任务不等于结果，领导把任务交给我，不是要看我怎么做，而是要完成的结果。不找理由，不找借口，努力完成任务，收获成果。

企业内控心得体会9

　　20xx年初，上海xx总经理李xx在风控大会作了《依法守矩健康发展风控护航行稳致远》的风控管理工作报告。系统的回顾和总结了上一年度的整体风控工作，明确了下一步风控工作要求。

　　风控工作是寰宇年度重点工作之一。xx所倡导的全面风险管理，通过贯穿公司的各业务流程环节，覆盖质量、安全、环保、经营和廉洁等各方面的合法合规、内控流程、风险防范等有效措施，以保障国有资产的保值增值和企业持续、健康、稳定发展。

　　一、说起企业的风险管理，必定会提及内控和合规管理。

　　20xx年，国资委印发《中央企业全面风险管理》；20xx年，财政部等五个部门制定了《企业内部控制基本规范》及配套指引；20xx年底，国资委颁布了《中央企业合规管理指引（试行）》；20xx年底国资委最新印发了《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》……

　　以上文件要求中央企业应强化全面风险管理，加强合规经营，充分发挥内控体系强基固本作用，进一步提升企业防范化解重大风险的能力。集团与上级公司对合规、内控和风控管理有明确要求。多次对寰宇合规风控管理工作开展调研检查，接受外部机构的内控审计、内控评估等检查工作更是每年的例行常规工作。

　　风控、内控和合规，听上去是不同的名目和管理要求，但实质是相互联系包涵，你中有我，我中有你，不可分割，层层推进的管理集合。

　　二、合规是所有管理工作的核心基础

　　广义的“合规”，一般有三层含义，第一层是企业要在生产经营过程中要遵守各项法律法规，具有强制性；第二层是企业经营要遵循企业内部规章制度，是客户、股东、监管方、企业内部员工等自愿性愿意遵守的条款；第三层是企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范等。这些不具备强制性，但在社会活动中为大众所普遍认同。

　　合规工作的核心，是确保公司各项生产经营活动均能遵循内外部的法律、制度、条例、规范、指引等，用以降低和抑制企业及员工因不合规行为，而发生承担法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的合规风险。

　　而合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括规内部规章制度的制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

　　三、内部控制是合规管理的集成和贯通

　　内部控制管理的控制矩阵和流程体系，由各项合规要求组成，但相较于合规更注重执行的过程，内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项；在全面控制的基础上，更为关注重要业务事项和高风险领域；在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；并权衡实施成本与预期效益，强调以适当的成本实现有效控制。

　　合规注重结果，而内控重视流程。内部控制通过内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等要素来建立与实施有效的内部控制，以提高企业经营管理水平和风险防范能力。

　　四、全面风险管理是风险管控的形式

　　指引中所称的全面风险管理，是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理的'组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

　　如果说合规是身体内的白细胞，是我们对抗病菌的“卫士”；那么内控就好比是人体内的血液系统，通过循环，为身体的各个器官输送养份，提供动力机制；而全面风险管理就是全身的免疫系统，时刻为身体运行防御调节，保驾护航。三者密不可分，相互依存。

　　xx将建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系。具体来说，我们应严格落实各项规章制度，将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，促使企业依法合规开展各项经营活动，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。从而促进企业提升效率，创造价值，健康发展，行稳致远！

企业内控心得体会10

　　大家都知道，一个没有人体免疫系统、或免疫能力偏低的有机体是没有办法健康快乐成长的，而内控制度便是公司“有机体”的人体免疫系统。因而，欲使农信社不断进步发展壮大，就必须要在大力扩展各类业务流程的前提下，更为高效地推动其自身免疫系统——内控制度建设，以确保农村信用社稳步发展。农信社尽早构建标准、科学合理而运行较好的内部控制制度不仅仅是日渐提升的金融体系监管外在的规定，同时又是完成预订发展战略目标和防范金融风险内在的必须。运作较好的内控制度能够充分发挥如下所示功效：一是保证相关法律法规和监管规章制度的贯彻落实；二是保证把各种风险管控在

　　可能承受的范围之内；三是保证长期发展战略规划经营计划的全面实施；四是有利于检错防弊，堵塞漏洞，防患未然，确保业务流程稳定运作。

　　我市联社进行案子专项治理主题活动，主要目的是进一步落实各类内部控制制度，提升全体人员团结务实、审慎经营、敬业爱岗、遵规守纪的主动性，查摆、阻塞工作上的系统漏洞，抵制各种案子的产生，全方位提高工作质量和服务质量。改进工作作风，大兴区务实求真歪风，使全体人员以满怀的激·情和昂扬的斗志全身心投入到工作当中，给我辖农村信用社发展趋势提供有力的保证。现将案子专项治理状况谈谈自己的感受：

　　一、现阶段内部控制制度存在的不足

　　1、对内部控制制度的认识不到位。有些把内控制度简单的解读为各种各样规章制度的编制、订装、归纳，觉得进行了整章建制相关的工作，就等同于设立了财务内控管理；有的人在掌握内部控制及管理、内部控制与风险、内部控制和发展之间的关系等这个问题上，了解有出入，把提升内部控制和发展和经济效益对立面下去，在业务拓展和风险防控的选择中，偏重于抓经营规模、抓经济效益，脱离实际地求取总资产的扩大，导致违反规定交通违章情况发生，以至资产质量不高。

　　2、对基层社的监管力度也有系统漏洞。对基层社的监管，通常是任务指标布置比较多，对实现目标的流程和方式查验不足。

　　3、核查、监督监督制度不完善，是直接关系内部控制制度的全面落实。核查、监管部门不可以具有检错止漏、改正违反规定、强化管理、控制风险的功效。内部稽核、监督体系不如意，本来就没有处理事情权，有的问题无法得到真正体现，使一些问题被库存积压出来，并没有对应的牵制对策。

　　4、现行的内部控制制度不完善，不适合业务流程发展需要。在实际管理方法与经营实效性总体目标层面，其延用的各种考评规章制度或是从前的考评办法，尽管每年在数量上考核标准有一定的变化，但考评内容和方式显著老旧，造成一部分社从个人利益考虑，置各种各样牵制于不顾，违规操作。有的机构抢开发客户，滥用计算学科、伪造帐表、以贷收息等诸多问题，都反映了内部控制制度与市场拓展无法同步问题。有些行业、有些职位内部控制阶段迄今为止处在真空泵。

　　5、风险控制系统不完善，对内控制度的描述与监管不足。风险管控是金融企业内控制度中的一个难题，目前我区农信社以总体风险管控为目的的资产负债率占比管理方法仍然处于软约束环节，以部分风险管控为的内涵借款分责管理方法还实行不严格，欠缺实际风险评价及操纵为中心的信贷风险管理管理体系.管理制度也极不健全。发放贷款都还没推行风险系数管理方法，对操作系统的风险管控能力较差，并且对农村信用社内控制度的考评还欠缺具体标准及办法。

　　二、个人的感受

　　所说高效的内控制度包含有四层含意，即：其一、这是无时不控的`根植于业务操作的自始至终；其二、这是无处不控的——与业务速度与空间同歩，乃至有一定的超前的，以反映内部控制优先选择的观念，其三、这是没有人不控的——上升管理人员，下到每一位职工，仅有严格遵守内控制度才算是无上无尚的；其四、这是无事不控的——小业务流程要控，大事情更要控，一切经营与管理主题活动莫不则在操纵下开展，没有例外与“个案”解决。

　　农信社建立什么样的内控制度呢？最先我自己觉得：提高责任意识是基本。一切主题活动离不了人，人都是生产主力里最活的影响因素，内控制度不可以除外。较好的内控制度即是经营管理人设计方案结构时代的产物，也是其遵照维修的结论。假如说设计方案结构不容易，那样有色彩遵照维护保养则更加难。由于，必须坚持不懈不辞劳苦，一以贯之。从这一实际意义中说，责任意识树牢之时，才算是内控制度运作彻底及时之际。

　　提高责任意识，从股票基本面看来，便是要强化全体人员的责任意识。即：每一位职工首先加强按规章制度办事的意识，再也不是凭“工作经验”实际操作。次之，要牢固树立规章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固树立内控制度从我做起，人人有责的观念，再也不是与己无关，听之任之。

　　提高责任意识，从重点户看，便是要强化二级运营管理班子的责任意识，充分体现营销与管理抓牢，市场拓展与内控体系建设抓牢，经济效益与守规抓牢，做自律的榜样。

企业内控心得体会11

　　众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。因此，欲使农村信用社不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统——内控制度建设，以保证农村信用社的稳健发展。农村信用社尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行；二是确保将各种风险控制在可承受的范围内；三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现；四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

　　我区联社开展案件专项治理活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我辖农村信用社的发展提供有力的保障。现就案件专项治理情况谈谈自己的体会：

　　一、当前内控制度存在的问题

　　1、对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。

　　2、对基层社的管理力度还有漏洞。对基层社的管理，往往是任务指标布置的较多，对完成任务的过程和手段检查不够。

　　3、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。

　　4、现行的内控制度不健全，不适应业务发展的需要。在现实管理和经营的有效性目标方面，其沿用的.各项考核规章制度还是过去的考核办法，虽然每年在数量上考核指标有所变动，但考核的内容和方法明显陈旧，导致部分社从自身利益出发，置各种制约于不顾，违章操作。有的机构抢拉客户，乱用核算科目、篡改账表、以贷收息等问题，都说明了内控制度与业务发展不同步的问题。有的领域、有的岗位内控环节至今还处于真空。

　　5、风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我区农村信用社以整体风险控制为目标的资产负债比例管理尚处于软约束阶段，以局部风险控制为内涵的贷款分责管理还执行不严格，缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善。贷款发放还没有实行风险度管理，对计算机系统的风险控制能力差，而且对信用社内部控制的考核还缺乏具体的标准和办法。

　　二、本人的体会

　　所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的贯穿于业务操作的始终；其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。

　　农村信用社要建立怎样的内部控制呢？首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。

　　增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

　　增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。

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