内控工作总结
总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况加以总结和概括的书面材料，它有助于我们寻找工作和事物发展的规律，从而掌握并运用这些规律，为此要我们写一份总结。但是却发现不知道该写些什么，以下是小编为大家收集的内控工作总结，希望能够帮助到大家。
内控工作总结1
本年度，内控合规部致力于建立一个合规、规范、透明的管理体系，加强公司的内部控制和风险管理，提高公司的内部管理和经营效率。经过一年的努力，我们取得了以下的工作成果：
一、加强合规监管和管理，确保公司的各项经营活动符合法律法规和公司的规定，提高公司的声誉和品牌形象。
二、加强内部控制的建设，完善了公司的内部控制制度和模式，建立了一套完善的合规管理和内部审计体系，确保公司的各项经营活动平稳实施。
三、加强内部控制的落实和执行，强化公司管理人员的责任和担当，加强内控管理和监管，确保公司的各项经营活动的安全和稳定。
四、加强员工培训和教育，提高员工的法律意识和合规意识，营造一个良好的企业文化和社会形象。
虽然我们在本年度取得了一定的成果和成就，但是仍然存在着一些问题和不足，例如内部控制和经营风险管理的规范化和标准化程度有待提高、员工的法律意识和合规意识待加强等。在未来的工作中，我们将不断完善内控合规制度和流程，提高内部监管和管理水平，为公司的发展和稳定创造更好的条件和保障。在本年度的内控合规工作中，我们也遇到了一些挑战和难题。其中包括诸如员工合规宣传的难度、内部控制的落实和执行难度等。针对这些困难，我们采取了相应责任和对策，不断完善和改进内控合规工作。
一、员工合规宣传的难度
员工合规宣传是内控合规工作的重要一环，也是预防和化解公司风险的重要手段。但是，在实际工作中我们发现，员工宣传的效果并不理想，存在着诸如宣传方式单一、内容不够生动、员工参与度不高等问题。针对这些问题，我们采取了以下对策：
1、创新宣传方式，采用多种形式，如线上和线下互动交流、视频学习、竞赛、卡片游戏等，提高员工的参与度和兴趣。
2、制定生动详实的宣传内容，结合具体案例和生动图表，加强员工对合规管理的认识和理解。
3、强调宣传的.时间和频度，定期开展员工培训，加强信息发布和管理。
二、内部控制的落实和执行难度
内部控制是保障公司合规运营的基础，是内控合规工作的重要组成部分。但是，由于公司业务与人员众多，存在着内控制度和制度执行的落差。为了解决这个问题，我们采取了以下措施：
1、加强制度的执行和监督，增加制度的约束力和有效性。
2、针对公司的业务和活动，制定具体的控制和风险防范措施。
3、完善内部审计机构，对公司的经营活动进行全面检查和评估，及时发现和解决问题。
总之，在本年度的内控合规工作中，我们深刻认识到内部控制和合规管理的重要性和必要性，不断加强内部管理和监管，推动公司内部流程和制度的有效落实，为公司长期发展奠定了坚实的基础。通过各种培训、宣传工作，员工的合规意识和法律意识得到了有效提高，全员参与，营造了良好的企业文化氛围。未来，在内控合规工作的推进中，我们将继续努力，提高内部控制和管理水平，为公司的长远发展做出更大的贡献。
内控工作总结2
尊敬的各位领导、各位同仁：大家晚上好！我是来自XX支行的XX，我演讲的题目是：塑合规文化，造合规中行。
有这样一个寓言故事：河水对河岸咆哮：“你像两堵墙立在我的身边，阻挡我随意流淌，限制我的发展……”河岸严肃而认真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能汇聚成滔滔巨流！”河水不听劝告，冲毁堤岸，野漫横流……渐渐消失了。这个寓言故事告诉我们：规矩不是羁绊和障碍，而是一张无形的安全网，维护着我们的社会秩序和生存环境。
是啊，确实如此，我到中行工作仅仅半年，但就在这短短的半年时间里，我已深刻感受到了合规的份量。这半年里，我听到了不少违规行为、犯罪案例，行里也经常下发一些案情通报，比如这一次的警示教育活动，有些案例触目惊心：湖南一银行职员虚增储户存款挪用150万被判刑14年，该员工利用自己职务上的便利，他的行为已是严重违规，触犯了刑法。也有银行员工因赌博成性，资金周转不足，挪用银行存款，最后把自己送进监狱，断送大好前途。这一个个案例向我们展示了当事人走向罪犯的轨迹，他们中有领导干部，有一般职员，有代办员；有的曾是先进工作者，有的年轻有为前途无量，但他们都因为一个贪字，拿了不该拿的东西，毁掉了人生，毁掉了前程，伤害了家人，伤害了同事，更影响了中国银行的声誉。
细细究来，案件的发生都是有其内在原因的.，大多是当事人放松了政治学习和思想改造，思想不求上进，法制观念淡薄，经不住考验，铤而走险，最后走上犯罪道路。
案例给我们敲响了警钟，前车之覆，后车之鉴，我们应该吸取他们的惨痛教训，严格按规章制度做事。尤其是象我这样的新员工，要把合规意识深深刻到脑子里。合规不是负担，而是服务我们的工具，它就象指路明灯，帮我们用最有效的方法达成目标，即使我们非专业出身，也很容易从不会到会，从非专业到专业。
当一个司机半夜开到没有旁人和摄像头的路口也能面对红灯自觉停车的时候，交规已深刻在他心中。当每个人都遵守交通规则时，每天就不会有那么多无辜的生命因为交通事故而离开这个世界。同样，当合规意识深深地镌刻在我们心灵的碑石上，我们就不会感到束缚，感到的则是义不容辞和责无旁贷。当我们每个中行人都能“从我做起，合规操作”，我们就能避免许多过失，业务运行的将会更加健康高效。
合规是我们每位银行人的事业，让我们一起唱响合规之歌，为我们中行的璀璨前程一起加油吧！
谢谢大家！
内控工作总结3
通过对内部控制的学习，有以下一些体会：
内部控制是一个完整的系统，一个好的运作体系对于企业运作的风险降低有很大的帮助。调查结果表明，企业内部偷窃行为中，主管员工占了很大一部分。
内部控制基本准则、规范，作为一个会计人，我们应该好好要学习一下。在企业管理中，风险管理，风险偏好以及其企业战略管理、内部控制都很有关系。
一个企业越大，系统越大，就越混乱，越需要一个好的框架体系来管理。内部控制需要会计人员财务工作者有好的专业能力，在我们今后的.工作中，对我们的工作能力要求越来越高。内部控制也有自身的局限性，要了解内部控制的目标，那就是为了企业的管理战略。要站在一个更加高的角度来看待内部控制和管理
内部控制的成本效益原则，以有限的成本产生尽可能产生大的效益。
所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：
其一，它是无时不控的贯穿于业务操作的始终；
其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，
其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；
其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。
内控工作总结4
众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。
首先，对于内控的理解为：它是无时不控的——贯穿于业务操作的始终；它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想；它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。其次，谈谈对于合规经营的认识。
第一，合规经营是落实科学发展观，实现可持续发展的前提和保障。以科学发展观为统领，实现又快又好的发展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好氛围和环境，推动全行业务的安全稳健发展。在发展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
第二，合规经营是商业银行的生命线、警戒线。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能健康成长。
第三，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，内控防案和合规经营如此重要，如何才能使其深入人心，促进我行的健康发展呢？我认为应该做到以下四点。
第一，始终牢记并贯彻内控防案“十理念”：一线员工是内控防案的排头兵、主力军；基层机构、条线部门的主要负责人是内控防案的第一责任人；业务经理是机构柜台业务风险把控的直接责任人；全员的责任意识是内控防案的核心要素；基本信息的共享是提高内控效能的重要措施；及时进行风险评估并针对性地加大检查力度是做好内控工作的`重要手段；合规是竞争也是为了保护全体员工自身；内控的主体是要控人；整体联动相互配合是做好内控工作的平台；内控是一项持续性的工作。
第二，将合规操作、合规经营的意识渗透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。在日常工作中，我们要强化法纪意识，认真学习法纪规章制度和现实的案例教育，同时强化自觉意识，严格地运用《中国银行营业柜员十个严禁》（或《中国银行营业机构负责人十个严禁》）指导和检点自己的行为。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
第三，要严格地、彻底地执行各项规章制度。经过近百年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。但是无论多么完美的规章制度，如果得不到有效的遵照与执行，就形同虚设。所以合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，而一到真正处理业务时，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。
第四，要加大监督和检查的力度。基层经营机构要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，机构领导在做好榜样带头的同时，严格监督员工的业务操作是否合规，例如业务经理审核柜员的票据，网点主任清点柜员库存、查看柜员工作录像等等。其次，员工之间要相互监督、相互警示，善于及时提出对异常业务的疑问。通过这次内控防案的学习，我们应当坚持业务发展和内控管理“两手抓、两手都要硬”的原则，牢固树立合规意识，严格遵守各项规章制度，大力营造全行的合规文化，以合规保安全，以合规促发展。同时我们也应当树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到中行的事业中，为中行的未来发展贡献自己的一份力量！
内控工作总结5
支行内控工作总结20xx xx支行20xx年内控工作总结 20xx年，我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行20xx年的运营服务工作总结如下：
一、绩效目标完成情况
20xx年xx支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新，认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了xx支行各项业务持续快速健康发展。在抓好内控的同时深入开展反腐败惩
治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。
二、重点工作及成效
今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了 格执行，从防范操作风险入手狠抓制度落实，逐步使管理工作向规范化方向迈进。一是注重引导员工风险意识，防控操作风险。如三季度在领导的指导下重点加大对授权人员和柜员的监控力度，对广电支行、江南支行召开专题风险会议，下发风险提示，强化柜员风险防范意识；二是注重引导培养员工风险意识。有计划有步骤地选择《营业室经理日志》到《心桥》，制定《20xx年季度柜员考核表》，以目标为导向，促使员工成长。
3、强化营销意识，积极为客户服务。20xx年是转型的`一年，我树立了“营销无小事”的观念，坚持拓展与维护并重，留心客户的需求，留心客户的每一句话，深度挖掘客户价值，顺利完成了总行下达的储蓄存款任务
4、强化队伍意识，提高条线人员综合能力。一是注重员工爱岗热情和工作能力的提高。持续开展“营业室员工轮岗体验”活动，此举得到行领导的大力支持，充分肯定为我行在加强案件专项治理，完善内部控制机制上的有力举措。二是注重沟通反馈控制行为偏差。适时与支行沟通会出差错、工作量、银企对账、业务授权等情况，有的放矢进行会计辅导。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是学习不够。时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每每都有新的东西出现、新的情况发生，面对这种严峻的挑战，还缺乏一点学习的紧迫感和自觉性。二是对一些业务还不够精通。掌握新的理论基础、专业知识、工作方法以适应我行的发展，这都需要我跟着形势而改变，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一个业务全面的银行员工。在今后的工作中，我将发扬成绩，克服不足，朝着以下几个方面努力：
1、加强学习，我将坚持不懈的努力学习行里的新业务知识，并用于实践，以更好的适应我行发展的需要。
2、努力提高工作效率和质量，积极配合领导和同事们把工作做得更好。
内控工作总结6
10月28日，广发期货有限公司召开内控工作总结大会。在监管方面鼓励创新、加强合规管理的背景下，广发期货自5月15日起率先在期货行业内按五部委发布的`《企业内部控制基本规范及应用指引》启动了内控建设项目，并取得显著成效。
本次内控项目由四大会计师事务所之一的普华永道作为外部咨询机构，在董事会领导下，广发期货于内部成立内控评价领导小组与执行小组。经过4个多月，项目组全面梳理了母公司、香港子公司、商贸子公司业务制度与流程管理，共梳理316个制度、42个流程、702个控制点、提出41项内控优化建议,制定实施了《内控评价手册》、《业务控制风险矩阵》。通过该内控项目，广发期货在公司治理、母子公司集团管控、授权审批、自有资金运用、创新业务管理等方面进一步制定了管理优化措施。
广发期货内控项目为公司实现战略目标奠定了坚实的内控基础，对提高公司治理、经营管理效率和风险防范能力，构建母子公司内控长效机制，培育公司内控人员队伍具有重要的现实意义。
内控工作总结7
20xx年以来我本着认真负责的态度管理支行，身为内控经理我需要对每一项工作都认真看待，严格的执行总行下发的任务，并且努力完善自身支行的管理制度。内控工作要做的细化，要有目标，我行坚持进行业务发展，推动内控管理条例，在规范化的操作下，取得了很好的效果。在这一系列的规范化操作中，很有效的预防了风险，如今我对我的内控管理作出如下的汇报。
一、加强制度管理和学习
今年以来，我对支行内部的各项规章制度从新进行了梳理，针对新的政策作出了很多的变化，支行内的各工作人员也都严格的执行，并且得到了很好的规范。在实际的操作中，我行认真贯彻落实新的制度方案，尤其是4月份下发的规章制度，各职员也都认真对待，积极的提升自己的思想水平。
二、落实重要岗位的监管措施
我行要求严格的落实责任制度，对每个人员的出行和材料都给予很高的检查。确保柜台专员在开户，对账，票据交换等情况不会出现串岗的行为。我行明确禁止这类行为的发生，一人一岗是必要的'职业准则，为的是防止信息错乱，以及事情交接出现错误。所以在重要岗位上，我们安排轮休制，每个岗位至少要三个人进行轮换，确保人员有充足的时间做自己的事情。
三、对高风险业务进行管控
我每月都要进行一次重要物品的检查，尤其是现金、重要凭证、贵重金属、黄金等进行对账检查。每个季度对于大额的资金往来也要做出调查，确保每次的操作都不会出现失误。并且我会定期对重要客户进行回访，确保随时掌握客户的情况，并且跟客户汇报对账。这样客户才能放心的把钱存入我们支行，也能够长期跟我们开展业务上的往来。
内控工作总结8
公司内部控制工作总结
20xx年，公司按照工程公司（20xx）109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：
一、 强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成
“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。
加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20xx年6月全公司范围内举行了一次20xx版《内部控制操作细则》的.视频培训会议，使员工了解了20xx版比20xx版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。
狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。
在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。
二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。
确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。
通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化
一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。
推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。
四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分
控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动
力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。
内控工作总结9
自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的.内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
内控工作总结10
银行内控是保障银行经营稳健、风险可控的关键环节，内控案防工作更是银行防范风险、维护稳定的重要保障。在银行内控案防工作中，要实施全员内控，强化内控文化，提升内控意识，加强内控监督，加大内控力度，创新内控方式，建立内控机制，强化内控教育，完善内控体系，确保内控有效实施。
要实施全员内控，全员参与内控是银行内控案防工作的基础。只有每一位员工都认识到自己是内控的主体，才能将内控意识贯彻到具体行动中。要加强内控培训，提高员工对内控概念、内控要求的理解和认识，引导员工自觉履行内控责任，做到“每个员工都是一道防线、每个环节都是一个控制点”。
要强化内控文化，内控文化是内控工作的.灵魂。要将内控文化融入到银行的管理理念、员工行为、制度规范中，形成“守法经营、诚信服务、克己奉公、共享成果”的内控文化。要倡导风险防范、责任担当、诚信经营、创新发展的内控精神，引导员工养成正确的经营态度和价值观。
要加强内控监督，内控监督是内控工作的重要保障。要建立健全内部控制机制，实施定期、随机、专项等多层次的内控监督，强化对各项风险的监控和管理，发现问题及时处理，有效防范各类风险。要加强内部审查，对银行各项业务、操作进行全面审查，确保内控规范有效实施。
要创新内控方式，运用科技手段提高内控水平。要加大信息化建设力度，建立全面、有效的内部控制信息系统，实现对各项业务的全程监控和管理。要借助大数据、人工智能等技术手段，加强对各类风险的预警和分析，及时发现、处理潜在风险。
要完善内控体系，建立健全的内控机制。要建立内控规章制度，明确内控工作职责分工，健全内部控制框架，确保内控制度的详细、系统、全面。要建立内部检查和评估机制，定期对内控工作进行自查、外审，及时发现问题、纠正错误，提高内控管理水平。
内控工作总结11
银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文：
分行内部控制综合评价小组：
自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的.主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
内控工作总结12
一、内控方面
（1）内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：
1、延续跟踪了解内控体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。
2、研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。
4、强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建成后，我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过一年的内控体系建设，现在愈来愈多的领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业务的好习惯。
5、催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。
6、目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在一些问题，一是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后；二是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等情况，下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。
（2）制度建设
1、抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，要与实际业务相结合。20xx年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评进程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。
2、抓好制度的“履行”环节。一是抓好制度的落实，要求各部门严格依照印发的'制度展开工作，做到有法可依，有章可循，合法合规；二是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改；三是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行到位；四是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不一致，规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。
3、计划20xx年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。
二、20xx年工作计划
1、根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制架构，修改内部控制流程；
2、根据内部控制变化情况配合修改制度；
3、根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务部门进行整改。
内控工作总结13
xx省分行内控合规部：
xx分行内控监察部按照上级行和本行内控工作重点，今年根据内控合规工作新要求，在努力完成审计检查工作的同时，积极转变观念，推进内控体系建设、探索合规管理、完善操作风险管理等工作。现把全年内控合规工作总结如下：
一、积极创新内控管理手段，建立良好内控文化氛围
1、制定《中国工商银行xx分行今年内控指导意见》。 根据建设“治理优良、资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有较强国际竞争力”世界一流银行的经营理念。提出了今年内控管理工作五方面目标：一是完善内控体系建设，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化；二是强化内控基础工作，进一步完善内控防案履职网络建设，内控评价结果力争比上年提高一个层次；三是按照总、省行全面风险管理工作要求，初步建立全行风险管理体系；四是构建全行内控管理信息平台，实现内控管理资源共享，降低内控管理成本，提高风险控制效率；五是全行实现安全无事故、无案件、无重大差错。
为保证目标实现提出了五大方面19项工作措施：一是大力推进内控体系建设，构筑良好内控环境，提高内控管理水平；二是积极探索合规管理模式，初步建立合规管理体系；三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险管理；四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的针对性和有效性；五是加强与监管部门及外部审计的沟通协调。
2、根据内控合规、操作风险防范要求对内控网络办法进行了新一轮的修订，以进一步规范内控检查监督网络体系成员履职行为。
根据省分行内控管理和各项业务及管理体制的发展要求，对《中国工商银行xx分行内控管理检查监督网络体系实施办法（试行）》进行了相应的修订。一是进一步拓展网络功能；二是进一步明确网络成员范围和层次划分；三是进一步整合网络管理各项制度；四是进一步规范各项报告格式；五是进一步完善考核评价体系。
制定、修订的其他内控制度有《中国工商银行xx分行内控管理考核办法（今年版）》、《中国工商银行xx分行机关管理部门内控管理考核办法（今年版）》等。
3、抓好内控述职工作。为完善内控防案工作问责制度，进一步加强支行内控管理和防案工作，根据上级行内控述职指导意见和分行内控委会议精神，为确实落实“各行（部）‘一把手’内控防案工作的第一责任人职责，全面履行对内控防案工作的直接领导职责，对本行（部）的内控防案工作负总责；分管领导是分管部门和专业内控防案工作的直接责任人，负责把分管专业的内控防案工作纳入到日常工作中，对分管工作内控防案工作负责”的内控要求，拟定了《xx分行支行行长内控工作述职方案及今年度述职计划》，要求各支行（部）所有助理以上人员进行内控述职。为确保述职会起到实效，会前，以帮助各支行发现内控管理不足为目的精心准备述职材料，整理了20xx年全年各支行接受上级行各项审计、检查、内控评价发现的问题和各项涉及内控考核的有关数据，并就各支行20xx年内控管理情况和相关问题整改情况设计了部分问题。会后，就述职中反映的问题和行领导相关要求向各支行提出了整改建议，对述职工作情况及时进行总结和通报，肯定工作成绩，推广工作经验，分析存在问题，指导各行提高内控履职水平。
4、落实内控重点联系行制度。今年，我行出台了《内控重点支行管理办法》，落实对辖内内控管理相对较为薄弱的支行实行对口帮教，今年主要落实了以下工作，一是从内部管理、业务指导、人员培训三个方面加强对支行帮辅工作的，尤其突出教育、培训、交流、分析方面的重点帮辅工作，分行内控分管行长王青英率领内控监察部、个人业务部、贷后管理中心、运行管理部负责人一行到重点支行召开帮辅现场沟通会；二是组织重点支行与内控管理先进行进行内控履职交流会，9月在海宁召开了现场会，由海宁支行行长、内控专管员、综合业务部负责人、网点负责人、营业经理等从各自的层面介绍了自己在内控防案履职过程中的经验和体会，对内控管理重点行实行一对一帮辅。通过帮教工作，重点支行内控管理水平有较大提高，其中平湖支行进步较大，内控评价得分是所有支行中提高最多的。
5、完善内控专管员管理。
（1）为充分发挥支行内控专管员在组织、协调、强化内控管理、防范操作风险中的作用，更好地贯彻落实省分行《内控专管员管理办法》和《xx分行内控防案履职网络实施办法》中内控专管员相关要求，出台了《内控专管员履职规范细则》。该细则对内控专管员的聘任和岗位设置、日常工作、档案管理和报告制度、工作权限、管理和考核五方面内容进行了详细的规范。该细则充分考虑了上级行的要求和xx分行内控防案网络的特点，一是对内控机制管理、风险管理、日常督促提醒等较为抽象的工作进行了量化规定；二是对报告内容和报告时限进行了详细划分；三是着重强调了内控信息的重要性，对专管员内控信息报送作出了较高要求；四是规范了内控专管员的责任制，规定内控专管员承担全行实现内部控制目标、规范合规管理、防范操作风险和预防案件的指导、培训、检查、监督、修正、报告的责任；五是规范了考核结果的运用，对连续两年考核排名靠后的专管员要求支行进行换岗。
（2）向内控专管员开放了审计非现场通用查询系统，使该系统的数据筛选和统计功能得到充分发挥，也提高了该系统的利用率，同时为规范使用，还制定了严格的管理制度。为此，还邀请了省分行开发此系统的王光红老师前来讲课，通过授课，使内控专管员和总会计的使用能力大大提高，为进一步开展非现场检查打下了坚实的基础。
6、组织分行内控合规知识竞赛。竞赛的主要内容涉及全行各专业的各项规章制度和操作流程，银监会和上级行关于内控合规的各项基本制度，奖罚措施等。本次知识竞赛突破了以往知识竞赛的惯例，在形式上作了不少创新，取得了很好的效果。一是通过抽签决定了机构负责人、客户经理、营业经理、综合柜员和内控专管员等岗位人员参加必答题环节的比赛，使得参加比赛的人员更多，突出了“合规人人有责”的内控合规文化理念。二是各支行以方阵形式参加比赛，在回答必答题时如果指定人员不能回答，可以向方阵求助，活泼了现场气氛。三是为突出对实际工作的指导意义，专门组织业务部门编制拍摄了多篇案例录像，集中了业务过程中的违章现象，通过直观生动的案例展示，一方面使竞赛过程生动活泼，另一方面，也使员工获得了不少内控合规知识。
7、积极组织各项内控评价相关工作
（1）根据省分行今年版内控评价办法，结合我行实际，今年我行对下辖各支行进行了内控评价，从现场评价情况看，各行内控管理水平有较大提高，一是得分普遍提高，幅度较大；二是控制环境、信息交流等内控基础工作方面基本杜绝了失分；三是发现问题的性质和风险度比去年有较大幅度的下降，同时问题分布的范围也大大缩小了；四是部分原来内控管理基础比较薄弱的行今年有较大改观，如平湖支行今年不但杜绝了内控基础方面的扣分，而且得分提高幅度较大。
（2）对20xx年省分行评价发现问题，我行已落实整改，所有问题均整改落实到位；对今年内控评价问题正着手开始组织整改。
（3）认真布置落实银监局内控评价的自查工作，自查在三个层面展开，一是内控合规管理部门对全行近两年来的内控管理状况进行全面回顾总结，同时整理相应的内控管理材料，做好银监分局现场评价的资料准备工作；二是布置各专业部门针对自查方案，对各项业务从管理部门角度检查文件制度方面的问题，对涉及业务的进行全面自查；三是布置各支行主要针对操作环节进行全面自查。现银监局现场评价工作已顺利结束，评价结果尚未反馈。
二、积极探索合规工作思路，完善合规体制建设
1、以完善内控合规网络化管理为基本点建立合规风险管理机制
（1）进一步完善绩效考核制度，加大内控合规考核力度。一是在支行内控合规考核办法中，我们增加了合规管理的考核比例，使得支行内控考核重点更倾向于合规管理的要求；二是对分行各部室的考核强调了必须及时跟踪相关政策的变化，对有关规章制度进行梳理、整合、完善的'内容，同时强调了对银监局、人行等外部各项合规检查发现问题，必须追究相应管理部门责任。
（2）进一步完善内控合规人员履职责任制度和支行行长内控合规述职制度，加大合规问责力度。一是通过修订《内控合规网络成员履职实施办法》，规范了内控合规各管理层面人员的职责范围和履职责任制，界定了履行内控合规职责不到位而造成后果的网络成员应承担的责任；二是进一步完善支行行长内控合规述职制度；三是进一步完善员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励制度，加大诚信举报宣传力度。
2、以防范合规风险为立足点认真清理规章制度
（1）全面排查业务制度流程合规风险点，清理规章制度和业务流程。由于业务办法制定权集中在总行层面，我行清理重点是本行制定的一些补充性的制度和业务流程。今年我行共计清理各项制度和业务流程131个，其中整合3个，修订34个，废止18个，继续执行76个。
（2）建立日常化合规审议制度。为确保我行各项业务合规经营，从源头上对各项制度办法进行合规控制，我行今年实行了“制度合规审议流程”，规定各业务部门在制定各项业务规定、操作流程时，必须报送内控监察部合规人员进行合规审议，从是否符合国家法律法规、监管要求和总行的规定等方面进行全面审视，使各项规章制度、程序符合法规制度要求，规避因不符合法律法规和监管要求而造成的合规性风险。今年内控监察部已分别对结算与电子银行部的“电子银行申请表填写规范”、“网上银行代发工资办法”、个人业务部“‘1+1’个人组合贷款业务指引”、保卫部“xx库区实地守护操作规程”、“xx安邦押运业务操作流程”等进行了合规审核。
三、以操作风险监测指标为抓手，加强操作风险管理
1、及时监测、分析和报告各业务领域的操作风险。做好全年操作风险监测工作，并针对产生的操作风险，提出多方面加强操作风险管理建议，如提高信贷工作前瞻性，切实做好贷前调查工作，把信贷风险控制关口前移，严把风险质量关；进一步落实贷后管理工作责任制，定期进行考核评价，并与相关责任人绩效工资挂钩，努力提高信贷从业人员的贷后管理水平；加强对经营者的动态和贷款日常动态的管理，特别是企业法定代表人风险预警信息、企业风险预警信息和企业出现重大异常情况下，要进行认真分析，从感性和理性两方面判断企业的生产经营情况及贷款风险状况；处理好抓存款业务与履行反洗钱的工作职责之间的关系，认真落实反洗钱工作制度，杜绝因工作失误而造成操作风险；充分发挥银行卡专管员的作用，保障他们服务于本职工作的时间，重视上门催收工作，合理安排车辆或交通费用，提高催收成功率与及时分析风险产生的原因，根据不同对象有针对性地采取各种措施，必要时通过公安、司法等手段强制清收等建议。
2、认真落实操作风险管理指导，一是建立操作风险提示制度，对内控监察部各项合规检查和审计发现问题中的操作风险问题均向被检查单位作出风险提示并提出防范风险的建议；二是建立操作风险通报制度，对上述情况同时通报相关业务部门。
3、认真组织总行《业务操作指南》培训及考试工作 我行成立了以卜克强行长为组长，各位副行长为副组长，各部门总经理为成员的领导小组，全面负责指导、协调、检查和推广工作。
（1）积极采取多种形式进行培训活动。一是落实专业部门组织开展专业培训，电子银行、会计、国际业务等采取集中授课的方式，由分行相关部门组成巡回授课组，到各支行进行授课；二是针对涉及人员较少的专业，采取自学为主的方式；三是支行层面采取通过“网点三会”、网讯、综合业务信息平台交流学习，组织营业经理集中学习和交流，开展“学习贯彻指南，查找薄弱环节”建议活动，组织知识竞赛、辩论赛等形式，进一步拓展学习渠道，加深员工印象。
（2）采取多种形式检验培训效果。一是建立目标责任制，在制定《07年xx分行内控工作指导意见》时中明确规定以《业务操作指南》确定的风险点为内控工作准则；二是在内控防案履职网络制度中明确《业务操作指南》作为网络成员履职的检查重点；三是落实日常管理措施，把操作指南内容作为日常审计重点；四是落实考前辅导工作，分行内控办收集整理了《业务操作指南》各类型试题，下发支行，要求组织学习；五是认真组织省分行统一考试，本次考试，根据省分行的要求，我行组织136名员工集中到分行参加考试，除一人参加总行在湖南的培训缺考外，其他135位员工均认真参加了考试，合格率为100％；六是组织内控防案知识竞赛，深化培训效果，我行组织了内控防案知识竞赛，其中，《业务操作指南》被作为一项重要内容，占总题量的15％左右。
四、转变内审理念，突出重点做好审计工作
1、认真做好上级行布置的各项专项审计及检查
（1）根据省分行《关于开展案件风险排查工作的通知》及浙江银监局《关于对浙江辖内银行业金融机构开展案件风险排查的通知》文件要求，全行共成立检查组44个，参加检查人员166人，我行还成立督查组，对各行排查情况进行督查，确保各行排查工作落到实处。整个排查工作共查出319个问题，涉及问题金额亿元。
（2）抓好重要岗位和高风险业务专项检查和整改工作。根据省分行《关于对部分重要岗位和高风险业务进行专项检查的通知》的文件要求，我行组成检查组，对分行业务处理中心、现金营运中心、财富管理中心、银行卡中心、分行营业部和辖属嘉善、平湖支行的营业部、市场部、财富中心及嘉善电厂桥分理处、平湖环北分理处进行了突击检查。针对省分行和本行突击检查发现问题情况下发了《关于近期重要业务突击检查情况的通报》，在全行范围内进行了通报，要求各行部必须进一步落实“两手抓”，抓好问题的整改工作。
（3）根据总行《关于组织重要经营事项重点检查》的要求，由内控合规部门牵头开展现场自查工作。在落实检查的过程中，一是注意与省分行沟通，确保检查工作能够规范、顺利展开；二是做好整合协调工作，制作了分行检查项目安排表、各部门分管领导和联系人的通讯录、检查组成员通讯录和联合检查组检查时间和人员安排表，为确保整合检查，先后4次协调检查时间和检查人员，确保以最佳时间安排和最佳线路完成联合检查，减轻支行的接待负担；三是规范检查工作，本次自查规范了统一的工作底稿、取证书、报告书格式，并要求检查一条边到底，中间不得更换检查人员，以便最大程度统一检查标准；四是抓好落实整改工作。
（4）根据省分行工作布置，抓好电子银行业务合规性调查工作。对分行电子银行部、业务处理中心、分行营业部及嘉善、海宁支行的部分电子银行业务进行了专项调查。针对调查发现问题，提出五方面的整改建议，及时提示电子银行业务在管理和操作中的风险状况，促进xx分行电子银行业务的健康持续发展。
2、针对重点业务组织专项审计和合规检查
（1）针对部分网点营业经理履职不到位情况发生较为频率的现状，内控监察部为了加强营业经理的内控防案工作，促进营业经理认真履行职责，及时防范风险、堵塞漏洞，组织内控人员对下属五个支行及本级营业部的部分网点营业经理履职情况进行了抽查。检查采取了现场和非现场相结合的方式，并抽查一定时段录像予以核实。对个别营业经理在履职工作中不到位的地方，检查人员当场指正并提出合理化建议，及时总结其他网点的先进经验和教训，帮助营业经理提高履职能力，把今后的工作做细做好。
（2）针对部分总会计在岗时间较长等因素，为了促进总会计认真履行职责，及时防范风险、堵塞漏洞，组织内控人员对辖内4名总会计的履职情况进行了专项审计。检查采取了现场和非现场相结合的方式，检查人员认真分析其履职中不够到位的环节，并提出合理化建议，帮助总会计提高履职能力，把今后的工作做细做好。
（3）为强化风险管理，跟踪落实审计发现问题整改情况，巩固审计成果，防范操作风险，对去年审计中发现问题较多的个人经营性贷款和小（微）型企业信贷业务开展后续审计。两项审计共发现问题54个，提出建议26条，被审计行采纳26条。
3、认真开展非现场审计
（1）做好利息收支核对和利率政策执行季度常规非现场审计。针对中长期贷款利率一期一调整操作上的问题，牵头召集信贷管理和运行管理部门共同研究利率调整工作，规范利率执行，减少不必要的手工计息和差错，提高了利率执行的合规性。
（2）开展日常排查工作，今年我行对贷款用途、反交易、单位定期存款、汇票签发、营业经理代班等进行了排查，因未发现问题，故未形成报告。
（3）拓展通用查询系统的使用范围，今年在征得省分行内控合规部同意后，向支行内控专管员、总会计、分行运行管理部开放了通用查询系统，进一步提高了系统使用效率。
4、加强关键岗位管理，一是做好离任离岗审计工作，今年共计开展支行助理以上人员离任、责任审计9项，二级支行行长以上管理人员离岗、强制离岗审计23项；二是配合人力资源部制订了《xx分行关于规范关键岗位离岗审计和检查补充细则》，界定了各岗位检查承担部门，规范了检查程序。
5、认真落实各项审计检查工作发现问题的整改，截至报告日，已到整改期限的审计检查涉及问题已全部落实整改。
6、积极落实内控处罚，完善违规违章系统的管理。据统计，1－11月份各项审计检查共计扣点46人次93点，经济处罚元，奖励元；同时分行内控办公室定期检查支行违规违章信息库管理情况，各支行内控专管员均能及时输入各项检查发现问题及扣点情况，并向分行内控办定期上报问题整改进展及支行违规违章信息库使用情况。
五、努力提高内控合规人员整体素质，完善人员管理
1、我行目前设立合并履行职责的综合部门——内控监察部，承担了原内控合规和监察室的职能，其中专职从事内控合规工作人员10人。
2、人员专业资格水平情况，本科5人、大专5人；中级职称8人、初级职称2人。
3、内控合规人员培训情况，今年我行内控合规人员除按规定参加上级行举办的反洗钱、内控合规等集中和视频培训外，还自行组织了审计通用查询系统培训，时间一天，参加人员21人。另外参加业务部门组织的培训班12人次。
4、内控工作信息交流情况，我行今年重视内控信息交流，一是《内控履职人员网络化管理》在xx银监局组织的同业合规管理交流会上作了经验介绍；二是积极向各级媒体投稿宣传我行各项内控动态，全年累计分行网讯采纳43篇，省分行网讯采纳30篇，总行网讯采纳4篇，省分行行报采纳2篇，另内控办向省分行内控合规工作动态组织推荐稿件39篇。
5、内控合规信息系统建设情况，我行重视各内控信息系统建设，一是规范“内控合规园地”的使用，要求各支行的内控报告事项均通过系统完成，并按系统上报时间进行考核；二是认真使用“稽核业务综合系统”，所有信息按要求输入，并制定专人定期管理；三是加强“金融法规制度库”管理，做好C级库的维护输入工作。
6、配合上级行借调人员情况，全年被上级行借调17人次累计219天。
六、20xx年内控合规工作思路
20xx年内控合规工作总体思路为：内控管理机制要更加完善，合规管理要不断深化，操作风险管理要加以创新，审计和检查工作要突出重点，内控合规部门基础建设再上新台阶。
1、以内控评价为抓手，推动内控管理机制的完善
（1）要进一步做好内控评价工作。经过这几年的建设，内控评价工作日趋完善，已经成为加强内控建设的一项重要制度。20xx年要继续做好内控评价工作，要通过内控评价工作，推动各行内控管理体系的完善，促进各行加快内控制度建设。20xx年的内控评价要根据我行内控管理体系建设的新规定、新要求，完善内控评价指标体系，改进评价的方式方法，进一步强化内控评价的全面性和客观性。内控评价工作要充分利用非现场分析手段，扩大评价工作的覆盖面。同时，要推动各行利用内控评价的方式，来完善对网点和部门的内控管理。
（2）要进一步推进内控网络建设的规范化。从现有的评价工作情况看，各层次的网络人员履职情况差距较大，20xx年要在继续加强履职检查的同时，要加强对各层次人员的履职规范性培训，提高各层次人员的履职能力和履职水平。
2、以审计工作为基础，不断深化合规管理工作
（1）制定和完善合规工作反馈机制。对审计检查出来的问题，要加强分析，找出管理中的问题，对涉及分行管理部门的合规管理提出规范建议，并跟踪检查，提高全行对合规工作的认知度。
（2）积极参与部门制度建设。合规部门要提前参与各部门的规章、制度建设中去，要把合规审查作为部门制度下发的前提，提高参与度，主要工作是深化合规审核工作，争取把业务部门所有流程、制度的修订均纳入审核范围。
3、以流程和控制为重点，加强审计工作建设
（1）要做好对支行行长助理以上和分行部门负责人的责任审计工作，要统筹安排好工作，保质保量地完成好相关的审计工作。
2、进一步修订《内部审计（检查）操作规范》。通过《内部审计（检查）操作规范》的修订，以加强对各层次人员审计（检查）规范知识的培训，提高各层次人员的审计（检查）规范和审计（检查）水平，推动各层次审计（检查）工作的顺利开展。
（3）要以流程和控制为重点，开展专项审计工作。20xx年设想主要开展以下几项：一是外包工作专项审计，审计内容主要是对帐和扫描工作，主要审查外包工作的开展情况，外包工作后我行的管理情况，外包工作中存在的风险和应加强的管理；二是理财中心的管理审计，主要审查理财中心的管理、优质客户的管理和客户经理的管理等内容；三是各种协议的管理审计，主要审查各项协议的管理状况，是否符合规范。
4、以创新为手段，加强操作风险管理。
（1）继续推进《业务操作指南》的培训。在组织对文件学习的同时，重点要通过组织案例，拍摄短片，以直观生动的形式，把各个层面和各个环节的操作风险展示出来，以提高学习的效率。
（2）建立《业务操作指南》的日常管理机制。分行内控监察要在内控管理委员会领导下，牵头抓好《业务操作指南》的推广应用工作，要指派专人重点对《业务操作指南》的培训质量、执行落实情况进行监督检查，收集、整理应用中的各类信息，及时将存在的问题和改进意见向上级行反馈。
（3）组织好反洗钱工作。加强对各部门的培训，落实好各部门的岗位职责，加强对可疑交易的甄别，提高反洗钱的能力。
5、加强内控合规队伍建设，提高队伍素质
造就一支高素质的员工队伍是做好内控合规工作的根本保证。要着眼全行战略转型和内控合规工作的需要，真正把员工培训工作放在突出位置，切实加大队伍建设和培训工作力度。要组织好员工对监管文件的学习，提高员工服务于全行经营管理大局的能力，为各级管理层提供有价值的分析与建议，不断促进全行内部控制和风险管理水平的提高。同时要大力加强职业道德教育，培养员工的爱岗敬业精神，引导员工遵章守纪、恪尽职守、廉洁奉公；要教育员工遵循客观、公正、审慎的职业道德规范；要通过加强思想工作，在内控合规队伍中营造积极向上、团结奋进、协作和谐的良好氛围。
内控工作总结14
为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，根据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况，于20xx年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动。
据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。
为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块。并于10月10日召开了“内控达标年”活动启动大会，对“内控达标年”活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达。并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。
邮储银行金融内控达标年总结报告
银行作为经营风险的行业，风险防控是其生命线。内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施，在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用，良好的内部控制是银行有效抵御风险，保持健康持续发展的基础保障。实施有效的内控合规管理是银行为提升核心竞争力、实现经营管理目标而进行的一项重要的工作，是加强内控体系建设、提高风险管理水平的一项重要任务。
一、对合规经营的认识理解
内控建设目前已成为银行经营发展的内在需求和内生动力。
合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的'合规经营能将合规风险消除于无形。
合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、提高思想素质，增强依法合规经营的理念
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。作为员工，我们应每天从自己的岗位做起，严格遵守总行“十禁”，遵循职业操守，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识。
内控工作总结15
一、内审成果及其作用
人民银行内审成果，可简言为“实绩”与“实效”，是审计事项与审计管理的总结与归纳，是未来审计工作的一种预测，可通过各类方式予以陈述，并对人民银行业务活动和内部控制活动起积极的推动作用。
一份内审工作总结一般不会少这样几个字眼:“审计查出问题X个，查出违规金额Y元，整改得到落实Z个……”。这就是一个工作阶段内审人员所创下的工作成绩，通常，也是将此作为衡量内审成绩与查处力度的一个尺码，但内部审计成果不单指查出问题的多少。人民银行内部审计从全面审计、专项审计、后续审计和领导干部离任审计拓展到内控评审、履职审计并朝着绩效审计方向渐进的过程，可视为内审成果的“成长史”，蕴涵了审计方式从账务的全面核对与试算到抽样审计方式的广泛应用；内审目标从查错纠弊到风险全程控制的提出；审计手段从手工审计到以计算机审计为主的提出；内审职能从监督评价到监督与服务并重的提出；内审内容从财务的合规性、合法性向效益性方向转变等几方面的成长，这些都是审计成果借鉴、利用与转化的结晶。内审成果推动着人民银行审计技能与质量的不断提高——审前调查引起高度重视，重要性水平评估、凭借风险点适时开展审计的检查方式正在践行，审计风险得到有效控制。
内审成果推动着人民银行内审理论与实践的不断发展与丰富——风险导向审计的逐步应用，使人民银行内审内容、方式、方法、思维及工作制度与管理办法作了相应的调整与充实，出台了《中国人民银行领导干部履行职责审计办法(试行)》和《中国人民银行领导干部履行职责审计指南》等。内审成果促进着人民银行内部管理方式的优化——以人为本的内部管理理念不断深入，环境建设得到加强，人人参与内控管理意识得到增强，建立了信息沟通与交流平台，有效地控制和防范来自组织内、外部的风险，出台了各类行之有效地激励与约束管理制度与办法。
审计成果不是零散的，它需要加工、提炼，它可以是一个细小审计技能的突破，审计方式的更新，也可以是一项制度与规范，更可以是新的内审理论与实践的诞生，毋庸置疑，内审科研成果与专利属于内审成果范畴。
二、内审成果利用、转化与梗阻
通常，视审计结论与决定(内审意见)为内审成果利用与转化的唯一通道。实际上，内审工作的各个环节都在为内审成果利用与转化作各类铺垫，如:基于职能部门的业务操作流程与规范而拟定的审计方案是审计成果雏形与有机组成部分；充分利用现有审计经验、技术条件，圆满完成内审任务，实现审计目标，达到预期效果是审计成果的奠基石；内审报告、专题案例分析、内审综合分析和内审工作总结是凝炼审计成果的渠道；内审经验交流又是新一轮审计成果的捷径。
为查而查，为整改而整改，为完成任务而完成任务的工作态度只能成为内审成果的梗阻。当前基层人民银行一个较为普遍的问题是“屡查屡犯”得不到彻底根治便是这种工作态度所致，其中，不排除内审建议过于笼统，针对性不强，内审整改跟踪举措不力；不排除内审干部对问题定性不准，证据不足；不排除因内审人员的“慎独”而导致的审计风险所致。
各类材料仅停留在表层文字功夫上或敷衍了事，疏于开展切合实际的比照、分析和总结，只能是内审成果的梗阻。当前基层人民银行内审部门仍不同程度存在“浮夸”的不良习气，只看到成绩，看不到缺点与差距，片面地夸大业绩，拿不出真材实料，不注重工作经验与审计技能的总结、积累与交流，只浮于人员思想动态的表层分析上，人云亦云，谈不上“探索”、“预见”与“求新”。
内审自身管理制度不健全、执行制度流于形式势必成为内审成果的梗阻。内审的“矛”一向是指向被审对象，监督被审对象的职责、岗位、流程与制度，查找各类可疑风险点，而自身内部管理制度简陋、职责不清、工作透明度不高。现场审计除了必要的内审通知必须出具，内审报告必须递交，内审处理决定必须下达外，一切能“灵活”的尽可能“灵活”，现场该收集的证据未收集，该整的工作底稿未整，该列的事实未列，事后补正、补救的现象在基层人民银行内审部门时有发生。
领导不重视，工作无激情，成员不配合也是内审成果的梗阻。有了成绩得不到领导层的欣赏，有求新欲望得不到领导的支持，内审成果很可能被扼杀在萌芽状态。工作无激情，为了“绩效”而制作“绩效”，只能是耗费，达不到实际奏效。缺乏和谐的工作氛围，缺乏良好分工，不能最大限度地调动一切积极因素，发挥团队作用，这一切都会形成一些人为的，不必要的梗阻。
三、促成内审成果利用的几个保障
综上所述，内审成果的利用与转化集中体现在内审整改的全面落实，最小投入获取最大收益以及风险的最小容忍度。要促成内审成果利用，必须从以下几个方面寻求保障举措:
(一)把握“度、量、衡”，执行责任追究制。责任追究是巩固内审成果的良好举措，追究要界定出职责，分清领导责任、管理责任和直接责任，追究应围绕人民银行风险类别进行逐级分类，充分考虑各层级的风险源，理清性质，作出合理、公正的责任追究，避免同一组织不同部门在同类问题上追究尺度过于悬殊，追究还应围绕内审人员岗位职责与工作质量，分析审计风险产生的主、客观因素，建立审计风险备案录。
(二)商议、协调与沟通，打造良好体内监督机制。一个良好的体内监督机制要求岗位监控、部门监控和内审监督达到良性互动，这个监督机制便是内审、事后监督、纪检监察及相关部门组成的大监督工作机制。内审部门须与职能部门建立商议制度，商议要有备案，保障领导层就内审监督与职能部门的争议进行协调，协调要有流程，内部审计还要定期通报监督结果，将部门监督、内审监督和群众监督纳入内控制度体系，取得领导重视与支持，规避审计信息不对称的问题。
(三)梳理、总结与分析，利用好现有的提炼平台。《内审案例分析》、《内审查处统计报告》、《内审综合分析》和《内控报告》组成了内审工作梳理、总结与分析平台，从《案例分析》到《内控报告》是一个从个体问题到总体问题再到整体综述的分析过程。内审干部必须据实、详细地开展分析与报告，关注内在兼容性，从审计过程捕捉个性化的问题，从整体情况寻找解决问题的突破口，总结与提炼内审工作经验与做法，并及时反馈有价值的信息，达到信息共享、价值互用、相互促进、共同提高之目的。
(四)调研、积累与交流，挖掘新的工作方法与思路。立足当地人民银行业务活动，开展实地内审调研，掌握业务活动总体态势，及时发现内审工作的局限与不足，有的放矢地开展内审检查，调研不是简单地递交一份达到字数要求的报告或调研文章，而应具备一定的可用价值，调研内容不应局限在自身内审工作范畴，而应拓展到人民银行各项业务活动和管理活动中，每做一件事，能有一份小结，每想做一件，能有计划或及时补正计划，内审工作就是一个日积月累，循序渐进的过程。评选优秀课题，开展学术交流，“请进来，送出去”的内审工作经验与交流仍然是当前值得推崇的举措，如何“为我所用”，如何做到“人无我有，人有我新”，一切从实出发。
四、促成内审成果转化的几点建议
源于审计实践的内审成果上升为理论境界之后，还必须应用到内审工作实践中，转化为审计工作的新生力量，这种循环往复的关节点在于:
一要谋求审计检查方式与技能的'突破。账、表、簿、证通常是内审人员“纠缠不休”的客体，要保障“核实勾稽“和”寻找出入”的工作质量，可学习、借鉴先进的内控风险预警预报方式，运用科技手段，尝试一些简便易行的检查方式，缩短验算、核对过程。采取后续审计及时跟进的连续性监督工作方式，打破内审工作“间歇性喷泉”效应，保持内审监督信息的适时与连贯，同时，强化人员培训，彰显内审分析评价的透析力，谋求审计检查效率的倍增。
二要谋求内审管理制度与规范的完善。内部审计人员的工作行为与过程，必须置于内部管理制度，每位内审成员应有相对应的岗位与职责，职责的履行应有科学、合理的激励与约束制度。建立内审人员准入、交流和学习制度，建立现场审计行为规范，建立审计项目立项、审批、报告与信息反馈工作制度，完善内审文书流转、保管与检查制度，建立、健全内控评审制度，建立一套能凸显本地内审工作特色，有利于调度每位内审人员积极性的整合办法，梳理、修缮与整合制度，营造严谨、和谐的工作氛围与秩序。
三要谋求组织内部管理制度的不断完善。内部审计不能停留在罗列内控制度建立与否上，要上升到评价内部管理制度的优劣上，分析内控制度体系能否驾驭整个业务活动，核对每一个违规与差错是否有条款与之对应并施于约束，科学合理地设计测试分析表和分析报告，及时提出修正建议，将内控制度评价工作列入内部审计常规性的工作范畴，促进组织内部管理制度不断推陈出新。
四要谋求组织内部每位员工自觉践行。内部审计人员必须自始自终坚持“审必果、果必用”的指导思想，视每一项审计为新的一次尝试、新的一次积累，注重每个环节，保质、保量全面地完成审计工作，本着有利于纠改，有利落实，提出具体的、切实可行的整改建议，建立与执行整改跟踪调查、查访制度，将审计结果与干部考核、用人机制对接，促使自我约束，认真履责尽职，使内部审计威慑力影响到组织内部每位员工、每个层级。
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